Compliance, Privacidade, Segurança da Informação e Gestão de Riscos e Controles

Fazer o certo reduz riscos, melhora decisões e gera valor

Por que o relatório anual de conformidade fica pior a cada ano, e dicas de como transformá-lo em instrumento de decisão

Conformidade Efetiva X Por que empresas que investem em conformidade ainda podem sofrer sanções?

Saiba por que investimento e esforço podem coexistir com falhas relevantes

Decisão do STF de Revisar as Regras da CVM X Lições do Caso Master sobre PLD

Quando a falta de transparência transforma o mercado de capitais em um risco para todo o sistema financeiro

Lições de Governança e Compliance do Caso dos Los Anglees Clippers

Quando a regra encontra o poder

PLD = Sanções e Beneficiário Final

Quando a verdadeira pergunta deixa de ser “quem é o dono?” e passa a ser “quem realmente controla?”

Compliance está deixando de ser apenas conformidade

A nova fronteira é a resiliência operacional e o novo mandato do Chief Compliance Officer (CCO)

Quando a experiência vira piloto automático

Integridade não começa no limite do presente mas começa na independência para dizer “não”

Um estudo de caso prático de Ex-Diretor do Bacen na Disney como ponto de partida para uma reflexão mais ampla

Relatórios de Inteligência Financeira, Proteção de Dados e COAF = Quando combater o crime exige também proteger os limites do poder

A tensão entre inteligência financeira, proteção de dados e poder estatal

O banco também precisa saber dizer “Não”

Quando recusar uma conta ou um crédito é gestão de riscos, e não discriminação

Quando o próprio Compliance se torna um risco para a empresa

Erros comuns de se encontrar

Qualidade do Programa de Compliance X Autodenúncia, Cooperação e Remediação

Quando a empresa decide contar a verdade antes que a verdade a alcance